基金公司用 SeaTable 工作流管理和审批股票研究报告

对于基金行业的业务研究人员来说，不仅要对各种零散事项及数据进行记录和管理，还需要对股票研究报告进行内部的管理和审批，以满足质量控制和合规审查等流程要求。另外，金融行业对数据保存安全性和协作权限的要求也很高，例如对于比较敏感的表格数据，同一公司甚至是同一部门的人，查看权限都要进行区分。而要同时满足基金公司记录多元信息、内部流程管理、数据安全和权限等需求，无需部署比较重的软件系统，用功能丰富又灵活轻量的 SeaTable 就非常方便。

SeaTable 是一个以智能表格为基础的新型数字化平台。它支持“文件”“协作人”“公式”等丰富的数据类型，能帮助我们用表格的形式来组织和管理各类信息。在表格基础上，它还支持自定义工作流、应用搭建、数据分析等丰富的扩展功能，让我们可以快速搭建出灵活的业务系统和软件应用，低门槛实现工作的数字化。除了可以使用公有云版，还可以进行私有化部署。

本文主要分享如何用 SeaTable 的“工作流”来管理和审批股票研究报告。

自定义“工作流”管理和审批股票研究报告

工作流是在 SeaTable 团队版中群组的表格上来增加的，所以首先根据股票业务管理所需要收集的信息建立了如下表格。

根据每一条新增的股票，指定对应的跟踪研究人员出具研究报告供审批使用。

接下来，在表格上进入“工作流”功能，根据公司的业务流程增加一个审批工作流。

首先由业务部门的业务员通过工作流提交新增业务的审批，审批通过后自动流转至合规岗进行审核，审核通过后流转至总监审核，以提交视为审核通过。全部节点提交后，流程结束。审批过程中涉及的附件保存在表格“文件”列中作为记录，方便查阅使用。

审批流程设置如下图：

具体来看。

业务部的业务员通过工作流表单进行新增业务的提交，使用效果如下：

提交后，任务流自动流转至提前设置好的合规岗负责人审批节点，在这一节点查看合规岗审核所需要查看的内容。设置方法如图：

负责人界面收到通知后进行审阅，附件内容可直接打开在线预览，也可以下载至本地，如内容符合要求，就进行提交，视为审批通过并流转下一节点总监审核；如不符合要求则移至上一节点，打回本次审批。效果如图：

总结

根据公司内部管理和审批股票研究报告的需求，使用 SeaTable 的工作流，就可以很方便地自定义一个报告信息审批流程，审批流程自动流转，全流程可视化，让业务人员不需要再面对面的汇报审批，更无需在不同部门中跑来跑去，可以将更多精力投入到研究和撰写中。每条新增的报告信息及其节点状态同步记录在表格中，工作管理有据可循，也方便量化统计等工作。

本案例仅提供使用参考。在使用 SeaTable 工作流时可灵活使用，例如在审批节点还可以设置动态负责人；可以开启工作流节点状态变动发送到企业微信群等。另外，还可以结合自动化规则、数据查询外部应用等更多功能来满足更多环节和场景需要。

Last modified by seatable, 2022-09-13